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地 址:上海市青浦區(qū)紀(jì)鶴公路5348號(hào)北3層
本控股公司常務(wù)監(jiān)事會(huì)及全體人員常務(wù)董事確保本調(diào)查報(bào)告書(shū)文本不存在任何人不實(shí)記述
、不實(shí)申辯或是關(guān)鍵性申辯一
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《有關(guān)批準(zhǔn)北京妙可藍(lán)多同濟(jì)股權(quán)股權(quán)有限控股公司非發(fā)售優(yōu)先股優(yōu)先股的核準(zhǔn)》(銀監(jiān)許可證〔2021〕1466號(hào))批準(zhǔn)
二、《募資資本金現(xiàn)金管理儲(chǔ)存協(xié)力市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)定》的簽定情形和募資資本金現(xiàn)金管理的開(kāi)戶情形
為規(guī)范化控股公司募資資本金管理
為進(jìn)一步便于募資資本金管理
■
注:交通銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京奉浦支行隸屬于交通銀行股權(quán)股權(quán)有限控股公司北京奉賢支行
三
控股公司及劉云鵬乳品股權(quán)有限控股公司(甲方)與開(kāi)戶銀行(乙方)
1、甲方在前述銀行開(kāi)設(shè)現(xiàn)金管理
甲方對(duì)募資資本金專項(xiàng)賬戶中部分募資資本金可以以不同期限的定期存款方式儲(chǔ)存
2、甲方與乙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》
、《支付結(jié)算辦法》、《港幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。3、丙方作為甲方的保薦人機(jī)構(gòu)
,應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)明確規(guī)定指定保薦人代表人(其他工作人員)對(duì)甲方募資資本金使用情形進(jìn)行監(jiān)督。丙方承諾按照《證券發(fā)售上市保薦人業(yè)務(wù)管理辦法》、《北京證券交易所上市控股公司募資資本金管理辦法》以及甲方制訂的募資資本金管理制度對(duì)控股公司募資資本金的管理與使用履行保薦人職責(zé)
,進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查現(xiàn)金管理儲(chǔ)存情形。4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦人代表人胡恒君
、徐思遠(yuǎn)可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方現(xiàn)金管理的資料;乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)現(xiàn)金管理的資料。保薦人代表人向乙方查詢甲方現(xiàn)金管理有關(guān)情形時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)具本人的合法身份證明
;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方現(xiàn)金管理有關(guān)情形時(shí)應(yīng)當(dāng)開(kāi)具本人的合法身份證明和單位介紹信。5、乙方應(yīng)于每月10日前向甲方開(kāi)具真實(shí)
6、甲方1次或是12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從現(xiàn)金管理支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)售募資資本金總值計(jì)入發(fā)售服務(wù)費(fèi)后的當(dāng)期的20%的
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、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行協(xié)定的,應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向北京證券交易所書(shū)面調(diào)查報(bào)告。10
、協(xié)定適用中華人民共和國(guó)法律。凡因協(xié)定引起的或與協(xié)定有關(guān)的任何人爭(zhēng)議,首先由各方協(xié)商解決;如果在爭(zhēng)議發(fā)生后十個(gè)工作日內(nèi)未能協(xié)商解決的,均應(yīng)將爭(zhēng)議提交北京國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則明確規(guī)定進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京,仲裁裁決是終局的,對(duì)各方均有約束力。11
、協(xié)定自各方法定代表人或是其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效,至現(xiàn)金管理資本金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。特此調(diào)查報(bào)告書(shū)
。北京妙可藍(lán)多同濟(jì)股權(quán)股權(quán)有限控股公司
常務(wù)監(jiān)事會(huì)
2022年5月17日